Faget er tilpasset medarbejdere i den finansielle sektor.  

Formålet med faget er at skabe forståelse for og overblik over compliance-funktionens baggrund, betydning og opgaver. 

Faget omhandler bl.a. følgende:

• Baggrunden for compliance i den finansielle sektor.
• Historisk gennemgang af udviklingen i compliance fra indførelsen i november 2007 til i dag.
• Regelgrundlaget for compliance og udviklingen heri.
• Overordnet introduktion til begrebet compliance og formålet med compliance.
• Organisatorisk forankring af compliance.
• Det finansielle landskab i et risiko- og reguleringsperspektiv.
• Grænsefladen mellem compliance og risk management.
• Hvordan får compliancefunktionen organisationen med sig?
• Compliancefunktionens opgaver og arbejdsmetoder.

Pensum er en kombination af underviserens forelæsninger, som sammensættes ud fra praktiske erfaringer og materiale bestående af anvendte PowerPoint-præsentationer, lovgrundlag, relevante artikler, compliance rapporteringer, Finanstilsynets afgørelser på området, cases mv.